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2024-06-21 18:55
澳大利亞證券和投資委員會，英文全稱Australian Securities & Investments Commission簡稱ASIC，于1998年7月1日成立，其監管職責和監管范疇由2001年澳大利亞《證券投資委員會法案》（ASIC法案）立法規定。該機構是一個獨立政府部門，并依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業的監管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出臺，ASIC從此把零售外匯交易市場納入日常監管范圍，與銀行、證券、保險等金融行業一同監管，成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分
ASIC的AR指的是那些由受ASIC監管公司（這里我們稱之為委托主體）授權行事的公司或個人，該公司或個人并不直接受ASIC監管。對于想要進行規范活動的個人或公司來說，成為澳大利亞ASIC（ar傘牌）是非常便捷以及高效益的途徑。
介紹委托代理指的是由公司指定任命的委托代表，其任用范圍限于：
a. 對公司或公司集團下其他的成員進行介紹；
b. 分配公司或公司集團下其他成員的產品或服務的非實時金融營銷活動。
介紹委托代理的任用范圍不包括：
a. 作為代理人進行投資交易;
b. 策劃投資交易活動或實施受監管的按揭合同；
c. 協助管理和履行保險合約；
d. 就投資提供意見；就利益相關者產品提供基本咨詢意見；就家庭理財計劃提供咨詢意見；就收購土地的受規管信貸協議提供咨詢意見；卓志企業其他可能合理引導客戶相信他接受基本咨詢或有關投資或家庭財務交易的建議。
介紹委托代理可以擁有多名委托主體，但需要與每位委托主體簽訂合同。
澳洲 ASIC（AR） 牌照的申請材料
1、澳大利亞公司基本資料，包括公司稅號 ；
2、澳大利亞公司股東、董事詳細個人資料 （護照掃描件，個人電話，住址等） ；
3、澳大利亞辦公室地址；
4、澳大利亞公司股東、及董事的無犯罪記錄。
（來源：桃子離岸跨境）
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